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公司债券发行人债券购回业务监管问答

  《公司债券发行与贸易约束方法》(以下简称《约束方法》)未禁止发行人购回本公司发行的债券,但公司债券召募仿单另有商定的应从其商定。公司债券发行人购回债券,应该切合《公法令》《证券法》《约束方法》及相律规矩的法则,不得损害公司债券持有人的合法权利。发行人、债券投资者、受托约束人等合连负担主体不得操纵债券购回生意从事虚实贸易、专揽商场、长处输送和证券棍骗等违法违规行动。

  (一)发行人应该庄敬按拍照合法则执行计划步伐和讯息披露职守。未执行合规的公司计划步伐,发行人不得对外揭晓债券购回的合连讯息。

  (一)发行人应该正在债券购回发端的起码十个贸易日前披露债券购回基础计划,包罗但不限于本次债券购回的主意、债券购回资金总额、债券购回资金出处、债券购回价钱、价钱确定机制及其合理性、公司债券持有人申报式样、申报废除条款、债券购回的申报限日(申报限日不得少于三个贸易日)、申报金额高于资金总额时等比例分派计划、债券购回后债券处理调度等合连讯息。

  (二)发行人应该平允看待各期公司债券投资者,购回指定债券时,法则上应该一概比例要约购回到期(含回售等)日正在该只债券之前的通盘公司债券。

  (三)发行人应该实时示知受托约束人购回债券事宜,受托约束人应该正在发行人债券购回发端的起码十个贸易日前披露受托约束事件权且讲演,阐发本次债券购回是否切合债券购回合连条款,并向公司债券持有人提示并眷注危险。

  (四)发行人应该正在完毕债券购回或购回限日届满后两个贸易日内披露购回结果。受托约束人应该同时披露受托约束事件权且讲演。

  (一)公司债券发行人按期讲演,功绩预告或者功绩疾报(仅发行人工上市公司合用)布告前十个贸易日内。

  (二)自《约束方法》第四十五条中法则的影响发行人偿债才智或债券价钱的强大事项的爆发之日至依法披露后两个贸易日内。

  (三)其他大概损害公司债券持有人合法长处、变成虚实贸易、专揽商场、长处输送等违法违规境况。

  发行人购回的债券应该实时刊出,不得贸易或让渡。债券刊出完毕后,发行人应该实时披露刊出结果。若债券全额购回,发行人应该于债券刊出完毕后实时申请摘牌。

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